АО «Альфа – Банк» наказан за воспрепятствование проверке
На основании распоряжения заместителя руководителя Управления Роспотребнадзора по Свердловской области в отношении Акционерного общества «Альфа – Банк» Первоуральским отделом Управления Роспотребнадзора по Свердловской области была инициирована внеплановая документарная проверка соблюдения законодательства РФ в сфере защиты прав потребителей, на предмет исполнения предписаний органов государственного контроля (надзора). В соответствии с распоряжением в адрес АО «Альфа – Банк» был направлен мотивированный запрос о предоставлении документов, необходимых для оценки всех обстоятельств дела. Однако, Банк направил в Первоуральский ТО письмо, в котором сослался на банковскую тайну, в связи с чем посчитал невозможным представить истребуемые документы.
В ходе данной проверки истребуемые документы от АО «Альфа – Банк» в Первоуральский отдел Управления Роспотребнадзора по Свердловской области не поступили. В связи с отсутствием в распоряжении проверяющих лиц копий документов, запрошенных у АО «Альфа – Банк», проведение внеплановой документарной проверки в отношении АО «Альфа – Банк» на предмет выполнения предписаний органов государственного контроля (надзора) было не возможно.
Собранный по делу материал, в соответствии с КоАП РФ, сотрудником Роспотребнадзора был направлен на рассмотрение в суд.
Оценивая собранные по делу доказательства, суд посчитал, что вина Общества установлена и доказана и действия его надлежит квалифицировать по части 2 статьи 19.4.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях, поскольку АО «Альфа – Банк» действительно совершил воспрепятствование законной деятельности должностного лица органа государственного контроля (надзора) по проведению проверок и уклонение от таких проверок, повлекшее невозможность завершения проверки.
Таким образом, суд подтвердил, что банк обязан был представить документы для проведения проверки.
По результатам рассмотрения административного дела мировой судья судебного участка № 410 Мещанского района города Москвы признал АО «Альфа – Банк» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.4.1 ч. 2 Кодекса РФ об административных правонарушениях, и назначил наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 (двадцать тысяч) рублей.
Не согласившись с решением мирового судьи АО «Альфа – Банк» обратился с жалобой на «Постановление по делу об административном правонарушении» (Дело № 5 – 1097/17 от 13.11.2017 г.) в Мещанский районный суд г.Москвы. Оценив все обстоятельства дела судья Мещанского районного суда г.Москвы вынесла решение: «Оставить постановление (решение) без изменения, а жалобу АО «Альфа – Банк» без удовлетворения (дело № 12-0329/2018).
Ранее, АО «Альфа – Банк» неоднократно обжаловал законность вынесения Первоуральским отделом Управления Роспотребнадзора по Свердловской области предписаний об устранении выявленных нарушений, постановлений о назначении административного наказания. Акты административного органа признаны судами различной юрисдикции законными и оставлены в силе (Решение АС г.Москвы от 10.11.2016 г. № А40-148620/16-147-12; Постановление 9 АПП от 30.06.2017 г. № 09АП-25283/2017 ; Решение АС СО от 22.01.2018 г. Дело №А60-36052/2016; Решение АС СО от 19.02.2018 г. дело № А60-65767/2017; Постановление 17 ААП от 22.06.2018 г. № 17 АП-4808/2018-АК). С текстом решений судов можно ознакомиться по ссылке http://ras.arbitr.ru/ .